BaFin审查CFD经纪商合规情况

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德国联邦金融监督管理局(BaFin)今天宣布,大多数塞浦路斯差价合约(CFD)经纪商没有正确使用规定的风险警告。BaFin审查了来自德国、塞浦路斯、英国、马耳他、卢森堡、荷兰和爱尔兰的40家差价合约供应商。

根据Bafin官网上发布的官方文件,Bafin表示,最新审查是在2020年8月进行的,发现49%的差价合约供应商存在违规(主要与规定的风险警告有关)。只有32%的CFD供应商全面考虑了通用禁令。

BaFin提到,在接受审查的40家CFD供应商中,近一半位于塞浦路斯,12%来自英国,29%来自德国。被发现的侵权行为大多与未按要求制定风险提示或根本没有提供风险提示有关。

BaFin发现,在接受检查的塞浦路斯供应商中,每两家公司就有一家存在侵权行为。BaFin还发现了英国、德国、卢森堡以及荷兰、马耳他和爱尔兰等欧盟国家CFD供应商的违规行为。然而,在所有被发现的侵权行为中,大约50%的侵权行为责任归咎于塞浦路斯经纪商。

据BaFin称,近70%的违规行为与风险警告有关,其次是13%与杠杆限制有关,还有大约9%的公司试图用奖金来吸引投资者进行差价合约交易。

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