Key Way Investments被罚款12万欧元,与CySEC达成和解

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塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布与Key Way Investments Ltd达成和解,后者因违反《投资服务与活动及管制市场法》被处以12万欧元的罚款。

此次执法行动是CySEC于2019年6月开始进行的合规性现场调查的结果。

CySEC表示,Key Way是塞浦路斯投资公司(CIF),受CySEC监管,必须遵守塞浦路斯法规才能维护其CIF交易牌照,该牌照使经纪商能够在欧洲范围内提供服务。

更具体地说,罚​​款是Key Way由于未遵守上述法规第5条第1款和第22条第1款,分别涉及CIF授权的要求和CIF必须遵守的某些授权条件和组织要求。CySEC进一步解释说,罚款还涵盖了Key Way违反其多个监管要求的条款,包括提供给客户的信息存在利益冲突。

CySEC命令Key Way在既定框架内采取纠正措施。 但是,必须注意的是,罚款通常是在检查后的6个月内发出的,因此在罚款时大多数问题都应该已经解决。

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