马来西亚监管机构将Alpari等经纪商列入警告名单

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马来西亚证券事务监察委员会(SC)本周二表示,Alpari International和Alpari Trading Malaysia的品牌无权在该国经营。因此,SC已将该外汇经纪公司列入无证公司名单。

在过去的两年里,零售外汇经纪公司Alpari由于不同的原因关闭了在几个国家的业务。2019年,在俄罗斯央行决定剥夺几家本地零售外汇经纪商的监管执照后,Alpari的俄罗斯实体停止了所有活动。

2018年早些时候,Alpari自愿关闭了在伯利兹的子公司,将客户转移到圣文森特和格林纳丁斯子公司。

证券委员会(SC)也将加密货币交易所、BitForex以及10家运营各种投资服务的网站列入了黑名单,它们没有在马来西亚开展业务的法律授权。BitForex总部设在香港,注册地在塞舌尔。

证券委员会建议公民不要使用此类服务,也不要向未经SC批准或许可的公司或个人进行任何投资。以下人员和实体于2020年10月13日加入名单:

  • BitForex
  • Alpari International / Alpari Trading Malaysia
  • Azzad Islamic Investment
  • ICGXE
  • Rise-Market / Rise Marketing & Consultant Sdn Bhd
  • Ikhlas Exclusive
  • Triumph International / Triumph Investment Malaysia
  • World Trade Centre Investment/ World Trade Center (M) Sdn Bhd
  • Al-Esbah General Trading Co
  • Gold Hijab Investment Group
  • Royal Win Trade

今年7月,SC对Binance、eToro、OctaFX和FintechFX发出了类似的警告,称这些平台没有在马来西亚运营的授权,也不受其监管。

根据《2007年资本市场和服务法案》,任何人在没有SC的有效执照或注册而从事受管制的活动,都是犯罪行为。如果罪名成立,他们可能会被处以10年以下有期徒刑和罚款。

新名单中还包括提供支付和金融科技服务的离岸公司。目前,马来西亚正准备迎接数字银行的到来,一旦该行业的监管措施到位,该国央行将发放至多五张牌照。

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