美国SEC更新有关场外交易市场的法规

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美国证券交易委员会(SEC)周三宣布,其已修改了规则,对场外交易市场监管结构作出重要修订。

新规则加强了场外交易市场的市场信息披露和投资者保护。

SEC指出,在场外交易市场上交易的证券主要由散户投资者持有,经纪自营商提供了进入这些场外交易证券的渠道,主要扮演着看门人的角色。

新法律将确保,在当前发行人信息无法公开获取的情况下,任何经纪自营商都不会发布发行人证券的报价。但是,可能会有某些例外。

此外,在接受场外交易工具的任何报价之前,他们还需要审查发行人的基本信息。

美国证交会详细说明,在修订之前,在无法获得发行人信息,甚至在根本不存在发行人的情况下,允许经纪自营商永久维持一个报价市场。

监管机构强调,新规则将提高场外交易市场的效率,并将欺诈或市场操纵降到最低。

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