IBFX未能保留完整记录及递交报告数据被NFA处罚60万美元

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美国期货协会(NFA)今日做出决定,美国注册零售外汇经纪商IBFX(Interbank FX)未能保留准确的账簿记录以及及时提交交易数据和相关信息,NFA将对IBFX处以60万美元的民事罚款。

NFA指出,IBFX没有及时递交相关报告和交易数据已经违反了NFA的规定第2-48(a)项;IBFX未能保留其准确的账簿记录,已违反了NFA的规定第2-10项。

回到2010年到2011年间,2011年12月,IBFX被Monex收购,IBFX申请注销NFA会员,而在此之前的2011年9月12日,NFA曾对IBFX进行全面调查,NFA调查发现在2010年到2011年间,IBFX因客户交易记录未能完整保存,因此,NFA无法全面评估公司的交易执行情况。

NFA调查还发现,在2011年的大部分时间中,IBFX没有能够及时的通过Fortress系统提交相关报告。

IBFX在接到NFA的调查投诉之后,与NFA达成了60万美元的和解协议,IBFX将在该投诉发出之后的30日之内支付60万美元。

IBFX是一家注册期货经纪商(FCM)、外汇交易商(FDM)和零售外汇交易商(RFED),2004年12月注册为NFA会员。

根据CFTC发布的最新数据显示,截止2013年7月31日,IBFX在美国的零售外汇客户总资产为7365万美元。

 

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