经纪商利用离岸活动违反ESMA规则

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一些在欧洲受监管的经纪商正将客户介绍给它们的离岸实体,这将使他们能够以更高的杠杆进行交易。

零售交易行业的许多人会想:“那又怎样?”对他们来说,这种做法没有问题,因为他们似乎认为这并不违反法律规定。

但合规专家认为事实恰恰相反。

欧洲证券和市场管理局(ESMA)就这种做法出台的监管规定,表面上看是含糊不清的。一般认为,只要客户是自愿注册服务,为他们提供服务就没有问题。

当然,这留出了一些回旋的空间。客户自愿注册,这到底意味着什么?如果经纪商向客户展示不同的杠杆选项,而客户选择了一家离岸实体,这是否意味着他们自己动手选择?

答案是“可能不会”。

一位法律专家表示,ESMA在实践中对什么构成转介非常严格。

实际上,如果经纪公司的网站上有任何暗示客户可能会转移到海外实体的信息,那么客户与该公司签约就不会被认为是客户自己做出了这个决定。

即使客户签署了一份文件,表明他们选择迁往海外,情况也是如此。

除了法律专家,差价合约交易和合规论坛的几位高管也证实,即便是微小的行动暗示客户可以在离岸实体进行交易,也可能违反监管规定。

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