加拿大拟推出加密资产交易平台监管框架 咨询期截至5月中旬

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3月14日,CSA(加拿大证券管理委员会)以及IIROC(加拿大投资行业管理组织)联合发布“加密资产交易平台拟议监管框架”并就此公开征求意见,咨询期截至今年5月15日。

加拿大监管机构此次针对加密资产交易平台的多种运营问题进行公开咨询,涵盖加密资产的界定及托管、平台定价、交易活动监控、系统及业务连续性规划、利益冲突、资金安全、清结算操作等内容。

考虑到投资者保护问题以及行业诉求,加拿大监管机构认为应该对加密资产交易平台展开监管,这些平台通常与传统市场现有的交易所、ATS(另类交易系统)、清算机构、托管机构、交易商等具有相似功能。

征求意见稿指出,根据运营模式及提供的可交易加密资产类别,相关平台应遵守证券或衍生品监管法规。然而现有的监管框架可能不适用于所有的加密资产交易平台及其业务,因此监管机构提出了单独的“加密资产交易平台拟议监管框架”,这一框架基于现有法规,将同时适用于在加拿大运营的加密资产交易平台以及拥有加拿大客户的国外平台。

据汇讯网了解,拟议的监管框架计划将加密资产交易平台界定为Marketplaces(市场)、Dealers(交易商)、Clearing Agencies(清算机构)三大类,并分别实施对应的监管标准。其中要求:

  • 平台在注册为“交易商”的同时要成为IIROC会员;
  • 若平台希望开展交易所业务,应主动联系相关监管机构讨论是否可行;
  • 如平台经营加密资产衍生品交易业务,也应遵守拟议的监管框架;
  • 监管机构将对平台的风险管理政策及程序进行评估,从而确认此类平台是否能托管客户资产。
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