CySEC对前外汇经纪商Liquid Markets罚款5万欧元

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近日,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)表示将对现已解散的前零售外汇经纪商Liquid Markets(LQD)处以5万欧元的罚款。

该公司连续五年未记录客户的金融工具交易明细。在确定处罚数额时,CySEC考虑到违法行为的严重性,包括缺乏适当的交易记录使监管机构无法获取重要信息,从而妨碍其履行职能。但由于这是LQD的首次违法行为,所以罚款数额较低。

然而,CySEC能否对一家已经解散的公司进行罚款?

2014年7月,LQD放弃了塞浦路斯投资公司(CIF)的牌照,但其仍受到CySEC的监管,直到履行完毕其因提供投资服务所产生的义务。

目前,LQD仍处于一片混乱中,其管理人发布的最新报告并不完整。好在管理人已委托律师向法院提出申请,请求开始对索赔者和债权人的分配流程,该申请预计将在未来四周内完成。

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