新加坡MAS对前基金经理实施12年禁令

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新加坡金融管理局(MAS)前基金经理Lee Chang Yeh Bentley下达了为期12年的禁令,罪名是挪用资金。这意味着在此期间,Lee将无法进行《证券与期货法案》(SFA)下的受监管活动,也无法提供《金融顾问法案》(FAA)下的金融咨询服务。

在此之前,Lee于2017年被判入狱4年零9个月。他还被罚款5万新元(合36,600美元)。这是因为Lee从2005年8月到2010年1月在大华银行(UOB)工作期间,创建了一家公司,代表其他投资者投资股票和外汇,而他没有持有资本市场服务许可证就这样做了。

后来,Lee离开公司,全职经营自己的公司。2009年5月至2013年1月,他挪用了大约52万新元的客户资金。在大华银行任职期间,他也为这些客户服务。2013年9月至2014年年中,他成为联昌国际银行(CIMB Bank)驻新加坡的代表。

MAS资本市场部门的副总经理Lee Boon Ngiap在评论这项禁令时说:“金融专业人士在工作中必须诚实行事,因为他们经常被委托处理客户的资金和资产。MAS将毫不犹豫地对那些达不到行为标准的人采取行动。此事件中被挪用的金额十分惊人。这使我们开出一项相当长时间的禁令,以保护消费者,制止类似的不当行为,维护市场秩序。”

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