言成外汇被香港证监会罚款25.5万美元

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香港证监会SFC提醒,稳妥保管客户款项及客户证券是所有中介人的基本责任。

中介人应遵从《客户款项规则》及《证券及期货(客户证券)规则》,仔细检讨其内部监控程序;SFC将对处理客户资产失当的中介人采取行动。

昨日SFC宣布,言成外汇投资有限公司(言成,HPI Forex Limited)因处理客户款项失当,遭谴责及罚款200万港元(约合25.5万美元)

言成承认于2013年3月至2014年4月期间,将高达800万港元的客户款项转移至其海外经纪行的帐户,SFC因此决定采取上述纪律处分行动。

而据外媒报道,此事所涉的海外经纪行是福汇和盈透。

SFC发现:

  • 言成先后六次将客户款项从其于香港的银行的独立客户帐户转移至其于两家海外经纪行的帐户;
  • 将转移至其中一家海外经纪行的客户款项用作进行自营交易;
  • 在发现有关行为可能违反《证券及期货(客户款项)规则》(《客户款项规则》)后,将所有客户款项从其于海外经纪行的帐户汇返至在香港的独立客户帐户。

在上述过程中,言成因没有将客户款项保留在香港的认可财务机构(包括银行、有限制牌照银行或接受存款公司)的独立客户帐户内,违反了《证监会持牌人或注册人操守准则》及《客户款项规则》。

言成将客户款项用作进行自营交易,亦违反了其作为持牌中介人在确保客户的资产尽快及妥善地加以记帐及获得充分保障的基本职责。(汇讯网www.FXShell.com)

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