Instinet公司因违反市场准入规则遭多家机构联合罚款157.5万美元

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据美国金融业监管局(FINRA)消息,Instinet, LLC因违反美国《市场准入规则》和相关交易所监管规则,被谴责及罚款157.5万美元。

处罚行动由FINRA、BOX期权交易所、Cboe BZX交易所、Investors交易所、纳斯达克交易所、纽交所等联合进行,罚款所得将在FINRA和上述交易所之间分配。

Instinet既不承认也不否认相关指控,但同意接受FINRA及以上交易所的调查结果。

市场准入规则要求经纪自营商充分控制市场准入相关金融和监管风险,从而保障自身的财务状况、其他市场参与者的财务状况、证券市场交易的公平性以及金融体系的稳定性不受损害。

Instinet为多个客户提供了市场准入。FINRA的调查结果显示,该公司未能对交易进行充分监管,从而发现和预防潜在的违规和操纵行为。此外,Instinet未能遵守市场准入规则,未能落实金融和监管风险管理控制和程序,从而未能阻止错误或重复的订单、超过预先设定的信用或资本门槛的订单以及因客户算法和交易系统故障产生的错误信息进入市场。■

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