MAS就要求场外衍生品在有组织市场上交易的规定进行咨询

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2018年2月21日,新加坡金融管理局(MAS)发布咨询文件,要求在有组织市场上进行场外衍生品交易,以提高市场透明度。这也标志着MAS已经完成G20场外衍生品改革。

MAS建议对全球交易的场外衍生品(即在有组织市场上交易的以美元、欧元和英镑计价的利率掉期)规定义务。这些义务将适用于场外衍生品名义价值超过200亿美元的银行。MAS预计,在拟议的交易义务实施后,新加坡场外衍生品交易的约80%将必须在有组织市场上执行。

美国和欧盟监管机构已经对相同的场外衍生品产品实施了类似的交易义务。MAS计划在新加坡交易所实施与美国和欧盟对等的措施。这将允许美国和欧盟市场交易者在新加坡市场履行其交易义务。

2009年,20国集团(G20)和金融稳定委员会(FSB)同意实施一套改革措施,以提高透明度、减轻系统性风险,并防范场外衍生品市场的滥用行为。场外衍生品的强制交易是G20和FSB建议的关键改革之一。自那以来,MAS已经在交易报告、风险缓解和非集中清算场外衍生品保证金和场外衍生品强制清算等领域逐步实施改革。

2017年1月9日,修订后的《证券及期货法》使得MAS能够授权场外衍生品在有组织市场上交易以及将市场机制延伸至场外衍生品市场运营商。2017年4月28日,MAS就修改后监管机制的实施进行了咨询。

在美国和欧盟,交易义务分别在2014年2月和2018年1月实施。MAS提议的以美元、欧元和英镑计价的利率掉期已经受到美国和欧盟交易义务的约束。■

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