Wedbush证券被美国金融业监管局罚款150万美元

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汇讯网FXShell从美国金融业监管局(FINRA)网站获悉,Wedbush证券公司被处以150万美元的罚款,因为该公司违反了美国证券交易委员会(SEC)客户保护和净资本规则,且存在对相关账簿、记录的监管失察行为。

FINRA指出:

  • 2015年至2016年期间的五个月中,Wedbush存在净资本不足的情况,约为1050万美元到5940万美元。
  • 此外,从2011年到2016年,Wedbush有 84次未能准确计算其客户存款准备金,导致公司有73次无法满足客户储备账户的资金,金额从200万美元到7700万美元不等;Wedbush的客户账户中还包含了不符合监管条件的资产,导致公司的储备金不足,金额从900万美元到3.75亿美元不等。
  • 同时,从2009年到2016年,Wedbush屡次违反SEC客户保护规则对所有权或控制权的要求。

FINRA的执行副总裁Susan Schroeder说:“公司有基本义务来保护客户的资产安全。SEC客户保护和净资本规则是投资者保护的重要组成部分,合规公司必须合理设计、维护客户资产隔离存放系统并实施监督。”

不过FINRA指出,Wedbush没有建立和维护合适的监管系统,也未能依照客户保护和净资本规则做出合理的设计管理程序,而是在近7年的时间内罔顾缺陷,以致其客户资产面临高风险。

在接受监管机构处理的过程中,Wedbush既没有承认也没有否认指控,并接受了FINRA的指令。

据汇讯网(www.fxshell.com)了解,SEC的客户保护规则旨在确保客户在经纪商破产的情况下,不至于损失全部资金。规则要求经纪商保留对客户资产的监管权,以获得并维持对这些资产的实物所有权或控制权;这些资产必须在“受控区域”进行隔离,不得有留置权或任何其他可能妨碍客户获得其所有权的障碍;规则还要求经纪商在银行账户中存有现金或合规资产,至少要与其客户净价负债金额相等。

同时,SEC的净资本规则规定,经纪商须持有最低数量的净资本,并按照规定的公式计算出净资本,从而满足客户对其要求的金融义务。(汇讯网www.FXShell.com)■

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