巴克莱遭前交易员起诉 后者因外汇操纵调查被解雇

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两年前,巴克莱银行(Barclays Plc)在得到纽约监管机构的命令后,解雇了董事总经理David Fotheringhame。现在,他在伦敦的一家法院上诉,Fotheringhame起诉称遭到不公平的解雇。

此前Fotheringhame在巴克莱银行和纽约银行监管部门之间达成了1.5亿美元的和解之后被解雇。2015年,监管机构曾向银行表示,要“采取一切必要措施”解除他的职位,2014年此人年薪为120万英镑(约合160万美元)

监管机构表示,巴克莱银行一直在滥用电子交易程序,当交易会让银行损失资金的时候,此程序会拒绝客户的货币交易。而2015年11月,电子固定收益、货币商品自动交易业务主管、董事总经理Fotheringhame曾参与其中。

得到解雇Fotheringhame命令之前的几个月,这家英国银行(巴克莱银行)曾认罪并向包括纽约DFS在内的全球监管机构支付了24亿美元,以了结针对该行货币交易操纵的另一项调查。巴克莱银行前全球现货交易主管Chris Ashton预计将于6月在美国接受审判,罪名是密谋操纵汇率

“解雇骗局”

根据巴克莱银行的法院文件,Fotheringhame认为DFS的命令对他的纪律处分是一场骗局,他表示银行的处理程序是不公平的,因为他被拒绝查阅必要的文件来保护自己。

Fotheringhame本周二在伦敦法庭外表示,希望要回他的工作;Fotheringhame计划在本周晚些时候发表一份证人声明。

银行证词

巴克莱银行财务资源管理主管Arthur Mbanefo 在听证会上的一份证词中说道,Fotheringhame “指示他的团队成员隐瞒了高于机密算法的信息,而Fotheringhame先生对此也无法提供充分的解释说明。”

Mbanefo在证词中提到,他对2017年2月解雇Fotheringhame的决定表示支持,并表示Fotheringhame的行为“足以达到严重违纪”;Fotheringhame发出的电子邮件“大大低于董事总经理的预期标准,这些不能被原谅或者被忽视。”

DFS被Diss

Fotheringhame对DFS的调查结果提出了质疑。他在周二的法庭上与上述Mbanefo对质时说,监管机构可能会更“中立和细致”,而不是命令解雇他。他当时争论说,巴克莱银行和DFS之间的协议有“谎言”和“错误陈述”,这是对权力的滥用。

DFS的调查集中在巴克莱银行一个名为“Last Look”(最后观望机制)的系统上——这种自动化功能可疑延迟银行对客户订单的反应,如果价格当时超出了某个阈值,银行就会拒绝订单。

DFS表示根据银行的说法,该系统旨在用来防范所谓的“恶性资金流入”,因此银行会使用先进的自动化交易技术,在银行系统遭受影响前的几毫秒时间来侦测市场波动。

然而,DFS表示:“巴克莱银行未将Last Look作为一种纯粹的防御性措施,而是将其作为一种普通的过滤器,根据持有期间的价格变动预测来拒绝客户订单,这对巴克莱银行来说并无益处。”(汇讯网www.FXShell.com)■

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