UFX未能充分保护投资者利益 被CySEC罚款9.5万欧

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当地时间12月20日,塞浦路斯证监会(CySEC)发文表示对外汇平台Reliantco Investments Ltd罚款9.5万欧元(约合11.3万美元)。

原因在于该公司出现了以下不合规行为:

  • 针对账户经理为现有客户提供的客户支持服务,该公司未能作出公平、诚实、专业的举动;
  • 未能向客户提供准确、清晰、无误导性的广告资料;
  • 在筛查客户方面,该公司未能获取所有必要且完整的信息,从而确保为每一个客户提供合适的投资服务。

由于以上行为,该公司分别被罚4万欧元、4万欧元及1.5万欧元。

CySEC指出,该公司早在2015年就因类似失误被罚款,尽管该公司已按照合规要求作了改进,但导致消费者蒙受损失的重大违规行为依然存在。

该机构主席Demetra Kalogerou强调,对于未能按照客户最佳利益行事的塞浦路斯投资公司而言,CySEC并不会仅仅罚款了事;为了最大限度保护投资者利益,该机构将毫不犹豫采取所有监管手段。

据汇讯网(www.fxshell.com)了解,上述公司自2010年12月22日获得CySEC牌照,牌照号为127/10;运营的外汇品牌包括UFXPartners、UFX Affiliates以及UFX。

其中UFX网站拥有中文页面,该品牌于今年7月与西班牙足球明星伊涅斯塔(Andrés Iniesta)建立合作伙伴关系。■

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