瑞银因对共同基金客户过度收费遭SEC罚款350万美元

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美国证券交易委员会(SEC)周五表示,瑞银将支付350万美元的民事罚款,以和解证交会对其过度收费的指控。

2010年1月至2015年6月期间,瑞银未对退休计划和慈善机构客户提供他们本应享受的销售费用减免及低费用份额,且没有向客户披露出售高费用份额将使公司赚取更多利润。

瑞银向15250个被过度收费的账户赔偿了1850万美元,并为符合条件的客户将费用调至最低。

证交会称,瑞金还将查找出970名尚未领取赔偿金或已经销户的客户。

瑞银既没有承认也没有否认存在不当行为。一位发言人在一份声明中说,瑞银很高兴达成和解,并在去年年底基本完成了对相关客户的全额赔偿工作。■

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