亿创香港在港推广无牌美国经纪服务 被判罚款2万港币

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据香港证监会消息,东区裁判法院今天裁定,亿创证券(香港)有限公司(亿创香港)向香港公众积极推广由香港证监会持牌人E*TRADE Securities LLC(亿创美国)所提供的美国经纪服务,罪名成立。

这是证监会首次取得法院就一家机构因触犯了在香港积极推广于香港以外地方进行且没有根据《证券及期货条例》取得牌照的受规管活动的罪行而作出的刑事定罪裁决 。

据了解,亿创香港承认控罪,控罪指它协助和教唆亿创美国在没有持有证监会牌照的情况下,显示其为证监会持牌人。亿创香港被判罚款20,000元,并被命令缴付证监会的调查费。

证监会指,亿创香港在2009年5月11日至2014年1月31日超过四年期间,不断透过报章、杂志、电视、电台,及在网上和港铁内,推广亿创美国的经纪服务。

亿创香港因进行上述推广活动及向亿创美国的香港客户提供服务而从亿创美国获得收入。■

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