追责一年半后 塞浦路斯证监会对Falcon Brokers罚款19.5万欧

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塞浦路斯证监会(CySEC)今日发布公告,线上零售外汇交易公司Falcon Brokers Ltd的负责人未能依照相关法规保障客户资金安全,被罚款19.5万欧元,且未来2-5年内被禁止从事金融领域相关业务。

根据公告,CySEC对Falcon Brokers的调查历时18个月,被处罚者包括该公司的独资股东Mohammed Yahya Amin Al Ansari、执行董事Marwan El Daouk、独立非执行董事Khalid Ahmad Emran Abdo和Wael Ata Elayyan Jaber。

另据汇讯网(www.fxshell.com)报道,2015年9月,CySEC曾因Falcon Brokers违反客户资金的运营要求而暂停其塞浦路斯投资公司(CIF)牌照并要求其整改3个月;后来在2016年4月吊销其牌照,并于10月底要求该公司在3个月内处理客户投诉并归还客户资金;结果因Falcon Brokers未能履行义务而启动投资者赔偿基金(ICF)的赔偿支付程序,每位受害投资者将获得最高2万欧元的赔偿。■

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