瓦努阿图将出台金融牌照新规 保证金要求提高24倍至5万美元

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据汇讯网(www.fxshell.com)了解,瓦努阿图议会(Parliament of the Republic of Vanuatu)最新通过《证券交易商(许可)法》(Dealers in Securities (Licensing) Act)(修正案),新的法案将改名为《金融交易者许可法》(Financial Dealers Licensing Act),该修正案一旦刊登政府宪报即可生效。

根据新的法案,保证金要求由原来的20万VT(约合1,815美元)改为500万VT(约合4.5万美元),若想按照原有的保证金要求申请瓦努阿图金融服务委员会(VFSC)牌照,留给经纪商的时间已经不多。

修正案就违规处罚、牌照申请及监管要求等问题做出了多项调整,具体如下:

• 对于违反相关条款,法案原先规定处罚措施为处监禁7年以内或罚款1百万VT(约合9,077美元)以下或兼有,现改为——自然人将被处罚款2,500万VT(约合22.7万美元)以下或监禁15年以内或兼有;法人团体将被处罚款1.25亿VT(约合113.5万美元)以下。

• 法案第11条新增罚款通知书,个人违反者将被罚款20万VT(约合1,815美元),法人团体违反者将被罚款1百万VT(约合9,077美元),通知书下达30日内需缴纳罚款。

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• 从牌照上的指定日期开始,牌照有效期为1年。

• 主理人牌照(principal’s licence)申请费用至少2万VT(约合181.5美元),同时需递交申请者关键人员的详细信息、申请者的利益所有者在瓦努阿图或外国的注册和受监管详情、申请者资金来源详情、申请者业务计划详情;自然人申请者需递交经公证的护照复印件、经权威翻译的无犯罪记录证明;法人团体申请者需递交其名称、公司证明、注册办公地址及其他法定的信息。

• 代理人牌照(representative’s licence)申请费用至少1万VT(约合91美元),除业务计划详情外,需递交的文件与主理人许可证申请一致,此外自然人申请者还需递交主理人的授权文件。

• 上述提及的关键人员需遵循相关标准——无犯罪记录和刑事诉讼,是联合国或其他管制地区金融交易名单的一员。

• 牌照信息变动需依法报备,自然人违反者将被处罚款2,500万VT(约合22.7万美元)以下或监禁15年以内或兼有;法人团体违反者将被处罚款1.25亿VT(约合113.5万美元)以下。

• 持牌者若有违法行为,瓦努阿图VFSC将通过书面通知撤牌,持牌人可在14天内进行书面辩驳。

• 若持牌者未能提交有关其诚信、能力、财务状况或组织等监管机构所要求的信息,或者阻碍监管执行工作,自然人将被处罚款1,500万VT(约合13.6万美元)以下或监禁5年以内或兼有;法人团体将被处罚款7,500万VT(约合68万美元)以下。

• 若证券市场内部参与者泄露影响交易的相关信息,自然人将被处罚款2,500万VT(约合22.7万美元)以下或监禁15年以内或兼有;法人团体将被处罚款1.25亿VT(约合113.5万美元)以下。

新的保证金要求是原来的25倍,调整幅度之大令人惊讶,法案的调整条款也多达12项;瓦努阿图的监管效力将如何变化?汇讯网(www.fxshell.com)将对此保持关注。■

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