丢牌券商CommexFX遭塞浦路斯证监会起底 一纸看尽惨重代价

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被塞浦路斯证监会吊牌的外汇券商甚多,但像这样被公开违规调查细节的券商却很少见。我们来透过此案了解塞浦路斯证监会尽责的一面。塞浦路斯证监会(CySEC)于6月8日发布公告,CySEC结束对CommexFX为期两年的调查:七名公司董事被罚款,数名公司董事被禁止从事监管活动

CommexFX,一家提供在线外汇零售交易产品的投资公司,网站地址为www.commexfx.com。CySEC今日对该公司的一些董事和相关人士进行了一系列的罚款,并已禁止多个关键人物从事与金融行业有关的专业活动多年。这标志着CySEC对CommexFX进行了为期两年的调查的结束,并于今日公告其最终调查结果。

CySEC已对CommexFX公司共征收40万欧元的罚款:

  • 担任经理的唯一股东Abdel Rahman Alimari

  • 公司相关人员Mohab Mohamed Taghian Radwn和Amr Jamal Mohamed Hendawi

  • 执行董事Stavros Hadjikyriakos和Anastasios Yiapanis

  • 内部审计员Savvas Rigas

  • 首席财务官 Vladimiros Germanos

除了对上述人员实施的罚款外,Alimari先生,Radwn先生和Hendawi先生因为未能在2015年6月防止甚至参与促进客户的资金短缺问题发生,分别被禁止从事监管活动为期十年和五年。未能全面监督公司的运营,定期执行评估和审查,公司因此无力保护投资者的账户财产是非常严重的侵权行为。 CySEC认为,这些个人和集体不适合从事任何与公司监管活动相关的职位,否则会对投资者的保护构成重大威胁。

Rigas先生和Germanos先生因未能采取必要措施和行动被罚款。若他们通过内部审计,及时于2014年向董事会提出建议修改公司行政政策和内部审计制度存在弱点,可及时避免2015年客户资金短缺。

该公告称,上述部分人员在调查过程中甚至没有采取必要的纠正措施或向CySEC提供完整的信息。此外,对于其他的非执行董事,CySEC表示已审查他们的陈述,判定他们无违规行为。

据汇讯网追踪报道,除了今日公告的财务罚款和禁止措施,CySEC于2015年6月12日已暂停了CommexFX的牌照,并征收了25万欧元罚款,随后并于2016年7月25日终止其许可证。CySEC并将案件转交总检察长去审查CommexFX和Alimari先生是否有任何犯罪行为或提供虚假与误导性信息,以及欺骗和贪污公司客户的账户资产。

2017年4月6日,CySEC命令CommexFX根据现行法律和指令,按照既定程序,在三个月内解决所有客户投诉并归还客户所欠钱款。事情发展至5月4日,CySEC裁定CommexFX无法及时履行对客户的义务,因此启动投资者赔偿基金(ICF)的赔偿程序。

CySEC主席Demetra Kalogerou对此表示:“CommexFX一直违反我们为保护投资者而制定的法律。对公司董事施加的多次罚款,禁止三名董事从事监管活动的情况,以上结果代表着CySEC对CommexFX的两年调查已告一段落。此外,该公司于2016年已被撤销牌照。2017年5月启动ICF,将确保根据CySEC承诺挽回消费者的损失,争取尽快归还零售客户金额,最高达每位客户2万欧元。无论任何持牌公司被发现违反我们一贯执行的立法,CySEC将毫不犹豫地对现任或前任董事采取监管行动。”■

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