盘点ㅣ2017上半年外汇行业大事件(上)

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2017年已悄然过去一半,这半年外汇行业可谓动静不小。

监管篇(关键词:CFD 二元期权 外汇杠杆)

上半年来自监管部门的消息,喜忧参半。有的从空白走向新生,有的由衰落走向终点,还有的,在由完善走向细致。

2月10日,金融规范监督机构土耳其资本市场板块 (CMB) 公告显示,45天内所有外汇经纪公司必须按照10:1的外汇杠杆比率执行,不合规的仓位将被强制关闭。

3月6日,在当日发布的保护散户投资者的咨询文件里,爱尔兰中央银行表示,差价合约交易是一种复杂的杠杆性质的衍生工具。为了保护零售客户的利益,考虑禁止向爱尔兰零售客户兜售差价合约交易产品,并将继续加大对投资者的保护力度。

3月27日,澳大利亚议会通过财政部法修正案条例草案,新法案将不允许持有ASIC牌照的零售经纪商使用客户的账户资金

4月3日,FMA提出,自2017年12月起,所有提供即期外汇,差价合约和二元期权交易的外汇公司和经纪商,无论在国内还是国外,必须在新西兰获得衍生品许可证

4月13日,荷兰金融市场管理局(Netherlands Authority for the Financial Markets ,AFM)发布了2016年年度报告,在外汇和二元期权等相关领域,AFM明确表示,禁止任何国家公司在荷兰宣传有关外汇、二元期权、差价合约的广告

5月2日,俄罗斯金融市场监管史上首个针对外汇交易商的基本准则正式落地。法律规定,所有外汇交易商在获得央行许可的同时必须成为行业里唯一经过正式批准的自律机构——外汇交易商协会(AFD)的成员。  

5月4日,塞浦路斯证监会CySEC就CIFs在第三国的投资自由发布公告,要求这些公司在第三国提供投资及其附属服务或者进行投资活动时,必须评估其现有的第三国护照并依法获得当地相关部门的正式授权。    

5月8日,德国联邦金融监管局(BaFin)在官网宣布,正式通过法令,不允许差价合约(CFD)经纪商再向零售客户提供有额外资金要求的合同,客户账户损失不得超过其账户余额。

券商篇  (关键词:福汇 盛宝银行

券商方面可以由退场、收购谈起。  注:【】内皆为福汇事件

【2月6日晚间,美国监管部门宣布福汇美国及其两位主要负责人被罚700万美元,且被永久性取消会员资格。这意味着,福汇美国将被迫放弃为营收贡献高达18%的美国市场。原因为在2009年9月4日至2014年间,福汇被查出隐瞒做市商身份,虚假宣称为“无交易员平台”,误导零售外汇客户。在2010-2014四年里,福汇美国公司一直处在客户利益的对立面,通过做市商身份获得了占总收入高达70%的回扣收入,约合7700万美元。

2月9日,福汇美国同意出售所有美国客户账户给嘉盛集团,嘉盛需在购买协议生效的153天内支付相关费用,此费用按转入时间阶梯性收费。截止至2月末,近8成前福汇美国的零售客户已经成功转移至嘉盛的零售品牌Forex.com(www.forex.com)名下。

2月13日,福汇(FXCM)发布消息称,福汇美国已与美国商品期货交易委员会(CFTC)就有关瑞郎事件中资本不足的指控达成和解,福汇需支付65万美元的罚款来了却此项民事诉讼。显然,上周的凄凉退场不仅仅与隐瞒做市商身份有关,还与CFTC始终认定福汇在2015年1月“瑞郎黑天鹅”事件中资本不足,出现大量负账户余额使客户资金面临极大风险有关。受事件影响,福汇市值缩水67.19%至0.158亿美元。

2月22日,福汇事件余波不断,当地时间2月21日,福汇两名创始人兼董事会成员Mr.Dror Niv及Mr.Ahdout同时宣布辞职,离开他们一手建起的公司。据悉,新任掌门人来自福汇的债主方Leucadia。此外,为提振市值,福汇决定将于2月27日正式更名为Global Brokerage Inc(原名为FXCM.Inc)。新名字启用后公司股票依旧在纳斯达克交易所交易,股票代码变为“GLBR”。4月28日,在财报中,福汇的债主方Leucadia称,收回对外汇经纪商福汇(FXCM,目前已改名为Global Brokerage, Inc)的全部现金投资,现在FXCM仍有约1.23亿美元欠款。

5月9日,据纳斯达克交易所(Nasdaq)最新消息,由于连续30个工作日内,福汇母公司(Global Brokerage Inc.GLBR)的股票市值低于1500万美元,纳斯达克交易所日前向其发出通知,说明不符合纳斯达克全球精选市场(NASDAQ—GS)上市规则里继续上市的要求。

5月25日, 继泛欧交易所(Euronext)宣布收购由福汇、瑞信银行及纽约梅隆银行(BNY Mellon)共同持有的电子经纪(ECN)平台——FastMatch之后,福汇集团发布了关于收购的最终协议。此外,福汇集团( FXCM Group, LLC)发布了2016年及2017年一季度未经审计的业绩数据报告。2017年一季度福汇来自持续经营业务调整后的息税折旧摊销前利润(EBITDA)为670万美元;一季度福汇的未偿还贷款还剩1.211亿美元,若将最近出售FastMatch股份所得的5,560万美元用于还债,预计其债务还剩约6,550万美元。】

3月26日,自去年公布新规后,以色列外汇监管门槛越来越高,拿不到牌照的外汇经纪商,除了逃离,便是走入并购潮。据FXShell报道,外汇经纪商Colmex(TGL Colmex Capital Markets Ltd)在获得以色列证券监管局(ISA)颁发的第6张外汇牌照后,开启了并购之路。先是在2016年完成了对Smart Capital和Matach24.com的收购,Colmex近日又发布一条惊人消息,在对Match24.com完成收购仅仅三个多月后,宣布收购当地外汇公司Promrade(Protrade Solutions LTD)。

近期最令人吃惊的行业大事少不了要提吉利这一动作了。5月5日,据丹麦盛宝银行(Saxo)官网消息,盛宝银行联合创始人Christensen已经同意将其25.71%的股份出售给中国最大的民营汽车生产企业浙江吉利控股集团(港交所:175),目前此行为已获监管机构批准。(注:汇讯网FXShell盘点系列未完结,欢迎关注盘点下篇-盘点ㅣ2017上半年外汇行业大事件(下)。)■

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