涉嫌违规操作 巴克莱银行遭美国SEC重罚

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美国证券交易委员会(SEC)昨日在官网发布公告称,将采取执法行动要求巴克莱银行(Barclays)向客户退还基金销售费用和咨询费用。

根据调查,巴克莱银行在一个超过9700万美元的结算方案中执行了三套涉嫌违规的行为,导致客户超出预支近5000万美元。美国SEC发现,两个巴克莱的咨询项目向超过2,000个客户收取费用以提供服务,而实际上这些服务没有按照规定的代表身份执行。此外,巴克莱银行还从63家经纪公司的客户收取了超额的共同基金销售费用。

美国SEC资产管理部门负责人C. Dabney O’Riordan表示:“巴克莱银行已经违反了相关条例,其未能确保客户享受到他们应有的服务,在这个方案中受到损失的客户,他们的资金都会被退还。”

巴克莱银行对美国SEC的调查结果表示模棱两可,其同意创建一个公平基金向受到损失的客户退还咨询费用。公平基金将包括6400万美元的赔偿和3000万美元的罚款。巴克莱银行还将直接向投资于第三方投资经理和投资策略的咨询客户退还350万美元。■

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