加拿大拟将场外衍生品交易纳入监管 接近开放注册制

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和其他监管机构的趋严监管相反,一直以拒绝的态度对待场外衍生品交易的加拿大,现在已经开始松动。

加拿大证券管理委员会(CSA)4月4日发布公告称,将拟议政策,建立符合国际标准的场外衍生品市场投资者保护制度,并为加拿大衍生品交易行为制定统一规定。

CSA主席兼行政总裁Louis Morisset评论道:“这是加拿大衍生品交易规范发展的里程碑,拟议将致力于保护投资者,提高透明度和问责制,防止市场滥用。”

拟议的草案规定了场外衍生品交易商和投资顾问的基本义务,包括如何在衍生品市场中识别利益对冲风险,遵守相关义务,使用公平的交易模式,按照要求做好记录保存工作等。

对面向非机构交易对手的场外经纪商和投资顾问,拟议草案将介绍进一步的措施,例如有关衍生品的特定适用标准,确定衍生品交易的特定需求和有关杠杆政策的披露。

CSA还表示,由于相对比例的场外衍生品交易属于跨境交易,因此,此类国外经纪商和投资顾问应该遵守其本土国家的法律要求。CSA也正在为衍生品交易商及投资顾问制定注册制度,预计不久将发布。

据FXShell了解,此次拟议时长为150天,CSA将为相关利益者和注册制度提议者提供共同审议的机会。加拿大各省和地区的证券监管机构将与加拿大CSA的监管政策相协调。■

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