塞浦路斯CySEC颁交易奖金禁令 设50倍杠杆上限

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针对欧洲证券及市场管理局(ESMA)11月11日发布的涉及差价合约、二元期权、外汇交易产品的更新版本金融工具市场法规(MiFD)准入问答,塞浦路斯证监会(CySEC)今日向所有CIF投资公司做了以下特别要求:

A.所有投资公司必须避免,通过提供奖金激励散客交易复杂的投机产品,如差价合约、二元期权、外汇。这种方式可能有失公平、诚实、专业,不符合保护零售客户最佳利益的规定。

B.CySEC希望所有投资公司不向散客推出任何新的奖励计划,或从现在开始,所有现有的奖励计划必须停止。

C.CySEC要求所有投资公司在12月14日前,向其声明是否提供此类奖金,并通过邮件的形式递交。

D.至于其他形式的交易奖励,CIF也必须在正式向市场推出之前上报CySEC任何新型的奖励计划。

E.资金提取方面,如果散客的交易账户中有现金余额,CIF必须按照客户要求,在当天处理客户请求,或在下一个工作日处理。

F.杠杆使用,投资公司必须在交易系统中设置杠杆率上限,以默认不超过1:50为佳

确保客户在任何时间点的最大损失都不超过客户的可用资金(负余额保护)

建立经CIF董事会批准的杠杆政策机制,在确定杠杆率时应考虑到以下因素:

1.CIF的资本基础和财务实力

2.CIF的风险偏好和风险管理

3.资产类别和工具特征,包括流动性、交易量、波动率、标准差、市值、对冲能力、经济环境、地缘政治等因素。

文末,CySEC再次提醒所有投资公司,CySEC已经对此份问答做了深入评估,并已采取适当措施以便及时按照要求行动。

如有投资公司需要进行调整以符合本通函及问答要求,请在不迟于此通知日期起两个月内的时间完成。 另外,CySEC也计划在不久的将来对CIF进行专题审查以确保其按照欧盟ESMA法规行事,如出现违法行为,CySEC将采取措施追究法律责任。■

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