塞浦路斯证监会罚外汇经纪商XForex 母公司22.5万欧元

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塞浦路斯证监会(CySEC)昨日发布公告称,对投资公司XFR Financial Ltd作出22.5万欧元的行政处罚。据悉,XForex是该公司的运营品牌名。

罚款细节主要分为三点:

A.因违反规定提供未经授权的投资咨询服务,被罚7万欧元

B.因公司向客户或潜在客户提供具有误导性、有失公平的信息,未能建立对其雇员在销售及提供客户服务过程中的监督系统,公司内部操作缺乏适当的政策和程序,被罚10万欧元

C.未能根据客户或潜在客户的背景进行投资风险评估,近而提供适当的投资服务,被罚5.5万欧元

在作出以上决定时,CySEC已考虑了以下因素:

1.相关立法中规定的行政处罚金额

2.受规管的重要个人完全符合法律规定

3.该公司已经按照要求采取纠正措施,如设计更密切监测电话对话的程序,修订内部组织规范手册,改进对客户是否适合投资的评估程序,未经客户同意不会授予奖金等。

4.公司过去没有发生过类似的违规行为

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