美国NFA修订监管规则 外汇客户和应守规人员定义范围扩大

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美国商品期货协会(NFA)今日下午发布了最新修订的监管规则。

涉及到公司客户开发、介绍及外汇交易账户管理方面的规则发生了两点变化:

a)规则中客户的定义发生了改变,现在的“客户”不仅指合格的合同参与者,还包括参与总和账户的人。

b)遵守成员范围覆盖至会员单位、客户开发人员、代理以及为客户管理交易账户的所有人员。

对期货经纪商(FCM)会员的财政要求变动如下:

任何会员不可以使用外汇客户的资金,不可以在未将客户资金记入负债资产的情况下擅自将之作为自身资产。这里的外汇客户是指涉及交易的所有人,而不仅仅是外汇合同参与者,还包括与会员公司相关联的单位的客户人员。■

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