道富银行与美国SEC和解 为外汇操纵案支付3.8亿美元

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美国证券交易委员会 (SEC)日前发布公告称,此前接受调查的道富银行(State Street Corp.)已同意支付3.824亿美元,作为其误导外汇交易客户赚取利润指控的和解金。

作为全球最大的托管银行之一道富银行负责保障客户金融资产以及为客户提供类似间接的外汇交易服务 (Indirect FX) ,例如帮助客户结算外国证券交易需要买卖外汇。然而经SEC调查发现,道富银行通过间接外汇误导客户获取了可观的收入。道富告知一些客户可通过“最好的执行”帮助他们在外汇交易中获取更有竞争力的利率。然而道富银行大部分使用的是预先设定的价格,有着虚高的汇率水平,没有为客户创造更优越的价格。

目前,道富银行已同意支付美国监管机构1.674亿美元的非法所得以及罚金,向司法部支付1.55亿美元罚款,还有0.6亿美元用于与劳工部达成的协议。根据协议内容,美国SEC将在联邦法院批准道富提交的与原告集体诉讼的和解方案之后,发布指令提起入驻行政程序批准。

美国证券交易委员会执法部主任Andrew J. Ceresney表示,道富在什么是交易定价的问题上误导了托管客户,且将其标记隐藏到一个客户不能察觉的角落。而金融机构不应在交易成本上误导客户。

SEC 波士顿分部主任 Paul G. Levenson 则警告称,共同基金及其他的注册投资公司也需要有效甄别违规的银行以保护自己的财产安全。

近来,世界范围的汇率操纵案受到越来越多的关注,其中不乏一些享有国际知名度的大型外资银行。因操纵外汇基准值,前瑞银集团(UBS Group AG)交易员Matthew Gardiner上周被美联储处以禁入银行业惩罚。而汇丰(HSBC)的一名高管则在近期纽约肯尼迪国际机场搭乘班机时被以涉嫌外汇交易欺诈逮捕。据不完全统计,迄今为止,汇率操纵问题已导致全球各大银行被处以累计约100亿美元的罚金。

 

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