严上加严 美国SEC将要求经纪商公开交易细节

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美国证监会SEC昨日就外汇经纪商向其客户公开大型机构交易订单细节这一提议举行首轮投票,获一致通过。

该提议要求经纪商在其客户要求下须向其提供机构订单执行相关细节报告。按照规定,报告须包含过去六个月中每月交易的具体费用和实际执行价格应说明经纪商转移订单的具体细节。提议的附件还包括要求经纪商公开机构订单执行的季度汇总报告。

除此之外,提议对于提高当前零售外汇交易透明度也做出规定。包括要求经纪商提供有关和venues交易细节;改变现有的季度报告模式而采取月度报告模式以及区分marketable和non-marketable limit订单的报告信息

SEC主席Mary Jo White称,这些规定能让投资者获取经纪商的订单执行的相关信息,以便判断是否与其投资目标一致更好地监督经纪商的行为。她还表示下一步监管可能会涉及资本、保证金、资产分割和交易记录等诸多方面。

据悉,该项提议旨在提高外汇交易的过程的透明度,同时向零售和机构外汇投资者提供有价值的信息。

此前,maker-taker收费模式一直饱受诟病,经纪商可以通过转移订单来规避费用。新规定的出台则要求经纪商必须阐明发出订单的规模,相关佣金以及其中有利于经纪商的订单百分比。

该提议会先交由公众讨论,之后将举行二轮投票得出最终结果。

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