外汇经纪商UBFS Invest因资本不足 被CySEC暂停牌照

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塞浦路斯证券交易协会日前宣布,在上周一(5月23日)的决议上,由于外汇经纪商UBFS Invest未能满足监管者对外汇券商资本比率的要求,根据2007年《投资服务活动及市场监管法》第26章第2条强制规定,将暂停其牌照。

外汇经纪商UBFS Invest由Moneychoice Brokers Ltd 实际控制,监管牌照为239/14。CySEC质疑其违反了监管法,且可能威胁公司客户利益和资本市场的稳定运行,涉嫌违规内容如下:

1.  不符合法案28章1条对授权公司对合规的要求,要求可见18章2条j款,关于保护客户资金。

2.  未满足67章1条,自身持有资金不少于总的资本需求总量。

3.  未满足欧洲监管法92条1款,总资本比率低于监管法的规定。

在暂停牌照期间,公司需要在一个月内采取措施满足以上规定的要求:

1.  根据法案26章5条,公司不能对外提供任何相关服务:不能和任何人建立业务联系或者接纳任何新客户,不能接收、移交、执行来自客户购买金融产品的任何订单,不可在塞浦路斯内外提供任何投资服务,不可广告其投资服务且需要在网站著名牌照被停事宜。

2.  如果现存客户希望,未违反26章5条的要求,公司必须在到期日或之前关闭与客户协议有关的任意开放头寸,规划现有客户所有资金和所得利润。

因而,UBFS Invest需在官网作出公示,经纪业务暂时下线,且对目前业务进行调整。

 

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