2018年09月26日
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言成外汇被香港证监会罚款25.5万美元

香港证监会表示,2013年3月至2014年4月期间,言成外汇投资有限公司(HPI Forex)曾将高达800万港元的客户款项转移至其海外经纪行的帐户,违反了《操守准则》及《客户款项规则》。

香港证监会发表二季度报告 持牌机构增至2775家

截至今年6月30日,香港证监会SFC的持牌机构及人士和注册机构的数目达45,099,同比增加4.4%;其中,持牌机构的数目上升了8.9%至2,775家,两者均创下新高。

香港证监会发布年度报告 持牌机构数目创新高

香港证监会SFC今天发表《2017-18年报》。年报显示,港监会持牌机构及人士和注册机构的数目增至44,358,其中持牌机构的数目上升至2,702家,两者均创下新高。

汇讯晚报丨香港SFC与德国BaFin开展监管合作;普华永道推出区块链供应链系统;嘉盛GTX 5月交易量创新高;Cboe FX日均交易量增长

香港证监会SFC今日宣布与德国联邦金融事务监管局BaFin签署谅解备忘录。该备忘录已于今年5月9日生效,其范围涵盖金融市场参与者及受SFC或德国金管局规管的其他实体,使SFC及德国金管局能互相合作以履行各自的规管权责。

香港盈透因系统缺失遭SFC罚款450万港元

香港证监会表示,已与盈透证券香港有限公司就其在运用电子及程式买卖系统执行市价盘时违反监管规定所提出的关注事项达成解决方案,决定罚款450万港元。此次处分源于2015年及2016年发生的市场干扰事件,当时两家香港上市公司的股价在不足两分钟内分别被推高了48.7%及126%。

香港证监会再次强调加密货币及ICO暗藏风险

香港证监会提醒,当与加密货币交易所进行交易及对ICO作出投资时,应防范当中的潜在风险。根据其收到的投诉,加密货币投资者通常会面临以下风险:无法从在加密货币交易所开设的账户中提取法定货币或加密货币;加密货币交易所挪用客户资产或操纵市场;交易所平台发生技术故障令投资者蒙受重大损失;大量ICO涉及无牌或欺诈活动。

中国证监会与香港证监会更新监管合作备忘录

中国证监会和香港证监会今日签署《有关期货事宜的监管及执法合作备忘录》,取代1995年7月签订的监管合作备忘录。双方将加强在跨境衍生品、期货交易所、期货经营机构及从业人员等方面的监管协作。

中国证监会与香港SFC举办高层会议 美国证监会获邀参加

会议主要总结市场监察信息互换、案件跨境协查机制的运行情况;探讨互联互通机制下投资者身份识别、穿透式监管、涉及两地上市公司的案件协查等问题;并交流发现和处理异常交易线索的工作经验。

香港证监会禁止巴黎银行香港分行前外汇交易员重投业界18个月

香港证监会指出,法国巴黎银行香港分行前交易员叶家瑛多次试图隐瞒其在2015年6月24日执行公司内部的外汇现货交易时所犯的错误以及因该错误交易而造成的58,000美元损失,因而禁止其重投业界18个月。

香港福汇(乐天证券香港)被罚200万港元

香港福汇,现称乐天证券香港有限公司于2013年1月至2015年1月期间存在客户款项分隔不足的情况,被香港证监会谴责并罚款200万港元(约合169.6万元人民币)。

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