2018年12月15日
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关键词: 美国证监会

Broadridge向经纪商客户推出新的合规报告解决方案

Broadridge Financial Solutions日前宣布推出新的解决方案,旨在帮助其经纪商客户降低合规报告的交付成本,从而更好地遵守美国证监会的30e-3规则;相关网站将于2019年1月1日上线。

汇讯晚报丨全国首个区块链电子签约平台;利用中韩虚拟货币交易炒汇者涉案;比特币有助重塑银行信任;盛宝外汇交易量持续减少;亨达2018财年营收增长

在2018第五届世界互联网大会乌镇峰会上,上上签与蚂蚁区块链正式达成战略合作,推出全国首个区块链电子签约平台。

汇讯晚报丨澳洲券商Direct FX宣布破产;IG美国公司获NFA批准;台金管会与美证监会开展训练计划;日本外汇和二元期权市场交易额减少

目前Direct FX已不再接受新客户,并暂停了包括提供投资建议、交易、做市在内的所有业务活动。该公司原名ODLAUSTRALIA PTY LTD, 目前其牌照状态显示为“External Administration(外部管理,一种破产清算术语)”。

特斯拉汽车CEO因涉嫌欺诈将辞任董事长并被罚款2000万美元

美国证监会指控特斯拉汽车公司CEO兼董事会主席Elon Musk涉嫌证券欺诈和误导投资者,且特斯拉没有采取有效措施来保证Musk推文的准确性和完整性。特斯拉和Musk共需支付4000万美元的罚款,Musk也将辞去董事会主席一职。

汇讯晚报丨欧盟CFD临时措施将延长三月;Monex证券客户调查;香港“转数快”月底全面开通;南京区块链网络仲裁平台试运行;百度区块链白皮书;特斯拉CEO被指欺诈

欧盟ESMA监事会已于9月26日决定,此前的CFD(差价合约)临时限制措施期满后,将从今年11月1日起再实施三个月。ESMA还要求CFD提供商向投资者发布额外风险提示,其中要注明自身平台零售CFD账户的亏损比例。

汇讯早报丨谷歌将许可加密货币广告;CLS上半年亏损;美国证监会举报奖;NEX交易所获新投资;oneZero升级Liquidity Hub; 今夏比特币投资市场趋稳

自今年10月起,谷歌将允许获得监管机构授权的加密货币交易所在其浏览器发布广告。

美国证监会向海外举报人发放近400万美元的奖金

美国证监会已向一名海外举报人颁发将近400万美元的举报奖金;自美国证监会于2012年首次颁发举报奖以来,该机构已累计向59名个人发放了超过3.26亿美元的奖金;该机构曾在今年3月发出8300万美元的举报大奖。

汇讯晚报丨美国证监会将举办高频交易研讨会;ASIC敦促金融公司加入AFCA; 英国FCA提醒克隆现象;英国议会呼吁监管加密资产;香港IPO市场;8月全球外汇市场交易量达新低

美国东部时间9月21日,美国证监会经济及风险分析部门、交易及市场部门将与纽约大学所罗门金融机构研究中心就证券市场的高频交易及流动性弹性展开讨论。

汇讯晚报丨OKEx爆仓案纠纷;Admiral Markets推出仅用于MT 5的ETF; 日本外汇券商交易量;Edewater欧洲客户可访问拉美NDF市场;钻石区块链防伪溯源联盟;上海位列全球金融中心第5

今年以来OKEx交易平台频频爆仓。9月10日晚,七名在“95爆仓”中损失惨重的维权者与徐明星发生正面冲突,最终以扰乱社会治安的名义进了派出所。该平台与OK集团有合作关系,其创始人徐明星涉爆仓案已在北京立案。

美国数字资产对冲基金公司因虚假宣传被SEC叫停、罚款

美国证监会指出,数字资产对冲基金公司Crypto Asset Management LP (CAM)及其唯一责任人Timothy Enneking曾通过对外宣传其提供的基金受该机构监管,累计筹资超过360万美元;该公司还未能按监管规定进行注册。

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