2018年12月14日
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关键词: 澳洲ASIC

ASIC提醒AFS牌照持有者遵守新的财务顾问专业标准

近日,澳大利亚ASIC提醒AFS牌照持有者,新的财务顾问专业标准要求(RG 146)将于2019年1月1日生效。新规“RG 149”规定了财务顾问的最低培训标准,该标准取决于顾问提供的建议内容及金融产品的复杂性。

澳洲ASIC监管私有公司股票出售行为

近日,澳大利亚ASIC重点关注私有公司的股票销售行为,一些私有公司将存量股票被销售给大量不特定对象,包括散户投资者。ASIC将于2019年初发出关于拟议法律的咨询文件,旨在防止这类控制交易。

澳洲ASIC审查现有内部争议解决(IDR)机制

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)将于2019年2月对该国现有的内部争议解决(IDR)规则进行审查和公众咨询。根据规则,所有服务于零售客户的金融公司和退休金受托人都必须拥有符合ASIC标准的IDR程序。

汇讯晚报丨横华国际新加坡公司加入SGX衍生品市场;澳洲AFCA运营首月数据;纳斯达克收购Quandl; ASIC监管成本;纽约批准建立区块链支付平台Signet

新加坡交易所今日表示,横华国际新加坡公司已成为该交易所衍生品市场的交易和清算会员。至此,新加坡交易所衍生品市场已有63个交易会员和25个清算会员。

澳洲ASIC公布2017-18财年监管成本

近日,澳大利亚证监会(ASIC)公布2017-18财年的监管成本。根据ASIC的计算,为收回监管成本,业内公司必须缴纳总计2.366亿澳元的税款。

澳洲外汇券商Berndale Capital Securities被撤牌 网站基本停运

ASIC今日宣布撤销当地零售场外衍生品提供商Berndale Capital Securities Pty Ltd的AFS(澳大利亚金融服务)牌照,该公司原负责人Middle Park被要求六年内不得提供金融服务。

ASIC提醒:过半AFCA会员仍未上报详细信息 超时将被收取滞纳金

澳大利亚ASIC今日再次强调,已加入澳大利亚AFCA的金融公司必须在今年11月30日之前让ASIC知晓它们的AFCA会员身份详情;否则ASIC将收取一定数额的滞纳金。

澳大利亚Halifax网站停运

澳大利亚投资管理公司HALIFAX INVESTMENT SERVICES PTY LTD网站现已无法访问。澳洲ASIC网站信息显示,该公司牌照状态为External Administration(外部管理,一种破产清算术语)。

汇讯晚报丨NWT选用PFS-PAXUS基金管理技术;央行将扩大外资金融机构业务范围;IPIC起诉高盛;保加利亚屏蔽多个外汇经纪商网站;ASIC要求金融顾问年底前注册

在今日的国务院政策例行吹风会上,中国人民银行研究局局长徐忠表示,央行将坚持扩大金融开放,下一步将鼓励自贸试验区先行先试,优先落地各项金融业对外开放措施。

澳洲ASIC提醒财务顾问在12月31日前完成注册

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提醒已获授权的财务顾问最晚于今年12月31日向ASIC完成注册登记。

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