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2018年08月21日
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汇讯晚报丨博威英国升级FCA牌照;香港康宏将与CurrencyFair合并;二季度金融机构直接投资数据;澳洲JJ Global负责人被ASIC下永久禁令;CySEC与Coverdeal 25万欧和解

外汇经纪商博威英国公司Blackwell Global UK的FCA监管牌照已升级为IFPRU €730k类型,8月1日起生效。博威表示,此次牌照升级是为了应对欧洲ESMA于8月1日起针对差价合约实施的新规,尤其涉及对零售投资者的负余额保护。

澳洲JJ Global负责人被ASIC下永久禁令 曾挪用客户资金、建假账户

澳洲ASIC今日宣布,已决定永久禁止澳大利亚新南威尔士州人士Bee Chin Lim(又名Vicky Bee Chin Lim)提供金融服务。2016年7月到2017年4月,此人曾挪用客户入金资金,并创建虚假的投资者账户,借此获得大量推荐佣金。

澳洲法院向涉嫌欺诈的DanFX投资计划负责人下达永久禁令

今年5月,澳大利亚昆士兰州最高法院已下令对涉嫌欺诈的DanFX相关公司及投资计划进行清盘。今日,澳洲ASIC表示,法院已对该公司原负责人Daniel Farook Ali作出最终判决,永久禁止此人管理任何企业。

汇讯早报丨互金风险整治新方案出炉;外汇平台Trade WFX被警告;澳洲CBA银行将进行强制整改;印度加密货币市场;泛欧交易所Optiq

近日,人民银行会同互联网金融风险专项整治工作领导小组有关成员单位召开互联网金融风险专项整治下一阶段工作部署动员会。人民银行副行长潘功胜指出,用1到2年时间完成互联网金融风险专项整治,同时初步建立适应互联网金融特点的监管制度体系。

汇讯早报丨警方破获特大非法“挖矿”案;MT5功能更新;英国FCA警告;沃尔玛区块链专利;美国FINRA欲监管加密货币相关活动

警方调查发现,大连昇平网络科技有限公司研发挖矿监控软件、集成挖矿程序后,通过发展下线代理,非法控制了全国389余万台电脑主机做广告增值收益,在100多万台电脑主机静默安装挖矿程序。两年期间共挖取各类代币2600余万枚,共非法获利1500余万元。

汇讯周报丨ASIC启用全新收费模式; SFC建议简化持牌机构KYC程序;ASIC拟提高期货及证券市场最低资本要求;泰国正式监管ICO; BlackfortFX外汇诈骗案宣判

澳洲ASIC对特定合规活动的收费已发生变化,大部分合规活动的收费都有所提高。今年6月28日,澳大利亚政府通过了与上述收费变动相关的立法,新的收费模式于今年7月4日起施行。

汇讯晚报丨央行第六批支付牌照续展;泰国正式监管ICO; 香港博威环球期货加入SGX; ASIC启用全新收费模式;invest.com将推加密货币交易所

第六批支付牌照已经通过央行审核完毕,25家支付机构牌照续展结果出炉,其中4家支付机构不予续展。至此,央行累计注销支付牌照名单已增至33家,目前支付牌照数量为239张。

澳洲ASIC正式启用新的合规活动收费模式

澳洲ASIC对特定合规活动的收费已发生变化,大部分合规活动的收费都有所提高。今年6月28日,澳大利亚政府通过了与此次收费变动相关的立法,新的收费模式于今年7月4日起实施。

澳洲ASIC拟议提高期货及证券市场参与者最低资本要求

澳洲ASIC发布咨询文件CP 302,建议期货市场参与者应始终持有不低于100万美元的核心资本。CP 302还提议将证券市场参与者的最低核心资本要求提高至50万美元。

汇讯周报丨香港确认交易汇报强制使用LEI的规定;ASIC呼吁外汇券商整改提高;铁汇、万致、IG Markets, TechFinancials, Plus500;支付宝HK区块链实时跨境汇款

香港金管局及香港证监会上周表示,在交易汇报中强制使用法律实体识别编码(LEI)的规定,将仅适用于某宗交易中汇报实体一边的各方。这项规定将自2019年4月1日起,适用于就新交易及每日估值资料而作出的汇报。

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