2018年09月20日
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关键词: 澳大利亚证券及投资委员会

NEX推出新解决方案 满足ASIC场外衍生品交易报告要求

NEX Regulatory Reporting昨日宣布,它已推出一项针对场外衍生品交易报告的新解决方案。该解决方案帮助澳大利亚公司和在澳大利亚经营的国际公司满足澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)的场外衍生品交易报告要求。

汇讯晚报丨港监会持牌人总数创新高;ASIC撤销一张AFS牌照;涉嫌欺诈的DanFX将被清盘;CySEC公布加密货币CFD新规;eToro将在美国推出加密货币交易

香港证监会SFC今日刊发最新一期《证监会合规通讯:中介人》。根据该《通讯》,截至今年3月31日,香港持牌人总数创下历史新高,其中持牌法团(持牌公司)数量首次突破2700家。

澳洲法院下令对涉嫌欺诈的DanFX投资计划进行清盘

DanFX曾开展一项未经注册授权的Daniel Ali托管投资计划,共向200多名投资者筹集资金约1300万美元;去年澳洲法院下令冻结DanFX相关财产。目前昆士兰州最高法院已下令对涉嫌欺诈的DanFX相关公司及投资计划进行清盘。

澳洲ASIC因审计报告问题暂停Direct FX的外汇牌照

澳大利亚证券及投资委员会ASIC昨日通告,该机构决定暂停零售外汇经纪商Direct FX的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。ASIC指出,该公司Direct FX Trading Pty Ltd未能按规定提交审计报告,牌照暂停期限最短为10周、最长为6个月。

澳洲ASIC与IMS FX原负责人达成强制承诺协议

2015年IMS FX Services(原OIS)在申请澳大利亚金融服务牌照时未能向ASIC披露重大变更信息,被ASIC撤牌;如今两位负责人均被要求在6至12个月内不再担任金融服务业务相关负责人。

警惕冒充澳洲ASIC的投资者调查骗局

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日提醒投资者,最近有骗子冒充ASIC给消费者打电话,宣称由于监管需要正在寻找“影子购物者”,要求消费者购买财务建议等金融服务,从而帮助评估市场标准。骗子提供的网站与合规公司Shadow Shopper的网址极为相似,然而二者并无关联。

澳洲ASIC:不要和AGM Markets、OT Markets、Ozifin交易外汇或CFD

澳大利亚证券及投资委员会指出,尽管这三个公司拥有澳大利亚金融服务提牌照(AFSL),但其向零售投资者提供投资建议的行为是未经授权的,且这些公司存在其他的误导或欺诈行为。ASIC强烈建议投资者,不要与这些公司进行外汇差价合约或者比特币差价合约交易。

澳洲ASIC指控德银前外汇交易员

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日发文指控德意志银行前外汇期权期货交易员Andrew Donaldson利用职务之便实施欺诈。2013年7月至2014年6月期间,此人通过在德意志银行的虚假记录抵消其交易损失,虚报交易利润;此案将于2018年4月10日再审。

汇讯周报|美国零售外汇市场;首个区块链国标;FX2017联测;嘉盛比特币交易向亚太扩展;澳洲首批CSF中介机构获AFS牌照;摩根大通CEO对比特币态度放软

截至2017年11月30日,美国零售外汇市场的客户资金量降至535,342,810美元,较去年以来的最高水平减少了1.5%。美国四家零售外汇经纪商中,除盈透外,其余三家的客户资金量环比均有减少;嘉盛依旧占比最高。

汇讯晚报|瑞士盈丰银行被罚款;澳洲首批CSF中介机构获AFS牌照;日本首个加密货币基金;微软重启比特币支付;巴菲特不看好加密货币

瑞士盈丰银行股份有限公司因未获所需注册以进行期货合约交易,遭香港证监会谴责及罚款200万港元(约合25.6万美元)。

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