Stifel前交易员因洗盘交易被FCA罚款

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英国金融行为监管局(FCA)日前对Stifel前交易员Adif Geoffrey Horn处以罚款,原因是其涉及洗盘交易。

Horn被永久禁止访问所有受监管的交易所,并对其处以52500英镑的民事罚款。

根据FCA的调查,Adrian共129次操纵交易,对订单数量、价格以及时间等进行匹配。洗盘交易发生在2018年7月18日至2019年5月22日之间。

洗盘交易是一种破坏市场效率和诚信的操纵形式。当经纪人在不同客户帐户之间匹配买入和卖出订单,而不将订单发送到指定证券交易所时,就会发生交叉交易。

由于Horn在调查中“高度合作”,因此对他的罚款减少了2500美元,另加30%的和解折扣。

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