TopForex的运营商以27万欧元与CySEC达成和解

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塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前已与Goldenburg Group Limited(零售经纪品牌TopForex的运营商)以27万欧元的协议价达成和解,以应对可能的违反监管规定。根据CySEC周一发布的声明,该经纪公司可能未满足几项硬性规定,因此必须同意支付这笔款项。

此外,CySEC还表示,已就2018年1月至2020年10月之间可能的违规行为达成和解。CySEC解释说,所谓“可能的违规”与组织要求有关,存在利益冲突的可能性。此外,它还囊括了外汇经纪商未能对客户进行适当性评估以及其他一些违规行为。这些是监管机构已向多家经纪公司检举、定性过的标准违规行为。

Goldenburg Group于2014年7月获得了塞浦路斯投资公司(CIF)的许可证,并且正在同步运行多个平台。

这并不是该经纪商与市场监管机构的第一次交锋了,因为在2019年,它因多次违规而面临17万欧元的罚款。

由于本地监管的成本效益,塞浦路斯仍然是经纪商进入欧洲市场的首选司法管辖区。然而27国集团的监管机构对发生在塞浦路斯公司上的各类违规行为同样表示出了更多的关注。

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