ASIC禁止一新南威尔士州经纪人5年内提供信贷服务

466

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止新南威尔士州的抵押贷款经纪人Astna Shirtika Sahay在五年内从事任何信贷活动。并禁止其从事任何涉及信用活动的职能,包括作为高级职员、经理、雇员、承包商或公司法规定的任何其他身份。

ASIC发现,Sahay允许她的父亲Shiv Prakash Sahay利用她和她的公司从事信贷活动。但ASIC早于2015年9月就下令永久禁止Sahay先生从事信贷活动。

根据ASIC的指控称,Sahay涉嫌违反以下行为:

– 罔顾事实,即明知Sahay已经被永久禁止从事信贷活动。而Sahay上述行为违反了《国家消费者信贷保护法》。

– 不具备履行信贷法规定职责和义务所需的勤奋、判断、诚实和诚信的特质,不是从事信贷活动的合适人选。

对Sahay的禁令反映了ASIC为提高整个金融服务行业标准而做出的持续努力。该禁令将被记录在ASIC公开的《金融顾问登记簿》和《被禁止和不合格人员登记簿》上。

版权声明 :本站文章未经授权不得转载。对已获授权的媒体、机构、个人,在使用时须注明来源“汇讯网”
上篇文章加密货币市值突破7750亿美元 创历史新高
下篇文章马来西亚监管机构对Admiral Markets克隆公司发出警告