ASIC更新撤销两家实体的AFS牌照

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澳洲证券及投资委员会(ASIC)日前在其官网更新两家实体的AFS持牌情况,包括Jels Financial Group Pty Ltd和Selectinvest Pty Ltd。

ASIC已撤销维多利亚州金融服务提供商Jels Financial Group Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。自2014年9月24日以来,该实体一直持有AFS牌照。

ASIC做出该决定的原因是Jels无法证明其有能力或资源提供其执照所要求的金融服务。据悉,Jels在公司前负责人逝世后一直未任命新人代替,而其唯一法人授权代表也无力偿还债务。

与此同时,ASIC已撤销西澳大利亚州金融服务提供商Selectinvest Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。自2003年12月8日以来,该实体一直持有AFS牌照。

ASIC撤销该牌照的原因是,Selectinvest未能保持其在澳大利亚金融投诉局(AFCA)的外部纠纷解决成员资格,并且自2017年以来没有提交年度财务和审计报告。

AFS持牌人必须每年提交其财务报表和审计报告,以证明他们有财务资源来提供其牌照所涵盖的服务,并合法地开展业务。

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