美国SEC对7名进行“锅炉房”诈骗的个人提起诉讼

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美国证券交易委员会(SEC)10月27日宣布,已对在美国经营“锅炉房”诈骗活动的七名个人提出指控。

被指控的行为人是Alex Forester、Michael Hicks、Yarden Krampf、Christopher Lee、Sean O’Neal、Michael Raynor和Lee Sobel。

据称,这七名个人在2015年10月至2019年11月期间,进行了数个锅炉房诈骗活动,并在约四年时间里从事匹配交易计划。

锅炉房(Boiler room)诈骗在商业上指的是一种利用电话、电邮等手段向他人极力推销有问题产品的诈骗手法。由于这些骗局最初是在美国租金低廉、空气闷热的地方进行,因此被名为“锅炉室骗局”。

由于通常能于短时间内见效,有些骗子喜欢透过建立“锅炉室”以推销有问题的金融产品和服务等。

这些诈骗者给潜在投资者打电话并说服他们购买微型市值证券,而这些证券的佣金要高得多。据称,这些微型证券公司的股东付钱给锅炉房骗局经营者,让他们出售股票,而被指控的行为人则说服投资者以与股东出售金额相匹配的价格和数量购买微型公司的股票。

据报道,这7名个人因推广和销售微型市值股票而获得280万美元的佣金。

此外,SEC还指控他们当时未注册为经纪商或与注册经纪商有关联就进行证券操作。

其中三名被告Forester、Hicks和Krampf已经在既不承认也不否认的基础上同意接受指控。这三人与监管机构之间的和解正在等待法院批准。

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