CFTC就违反注册及披露等问题起诉相关实体和个人

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美国商品期货交易委员会(CFTC)日前宣布向美国威斯康星州东区地方法院提起民事执法诉讼,起诉Southwest Services, L.L.C. (亦称为 South West Services, LLC)及其唯一的管理者Timothy A. Sack。

申诉书指控,Southwest Services未向美国商品期货交易委员会注册成为零售外汇交易商(RFED),未向客户提供书面风险披露声明,以及未按要求保存账簿和记录。起诉书还指控Sack未向CFTC注册为零售外汇交易商的关联人。作为Southwest Services的控管人员,Sack对公司违反《商品交易法》(Commodity Exchange Act)和商品期货交易委员会(CFTC)的规定负有责任。

据指控,至少从2016年8月到2018年4月,Southwest Services提出与美国境内的客户签订融资零售外汇衍生品的协议、合同或交易,而这些客户并不具备参与合同的资格。同时,这些协议、合同或交易并没有导致在交易日期后两天内交付外汇。

Southwest Services提议成为这些零售外汇交易的交易对手。被告通过其网站、YouTube视频和面对面的招揽,提出并达成了越南盾、伊拉克第纳尔和其他外币的此类交易。作为Southwest Services的唯一管理成员、唯一负责创建和运营人,Sack以个人身份和该公司的代理身份对网站内容负责。

此外,申诉书中还有提及,Southwest Services在每次为从事零售外汇交易的客户开设帐户时,均未提供必要的书面风险披露声明。且该公司未能为每笔零售外汇交易保留和维护RFED所需的账簿和记录。

美国商品期货交易委员会在此强烈呼吁公众在投入资金前核实公司在CFTC的注册情况。如果未注册,客户应谨慎向该公司提供资金。当然,公众亦可通过NFA BASIC查询公司的注册状态。

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