Virtu被美国金融业监管局罚款

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美国金融业监管局(FINRA)对未能提供最佳执行服务的场外交易和做市服务提供商Virtu处以17.5万美元的罚款。

罚款是因为违反了FINRA的第5310条,该条规定“提供标的证券的最佳市场”;规则3110,服务提供者需要确保这些业务符合美国证券法; 2010年规则“要求会员遵守高标准的商业荣誉以及公正和公平的贸易原则。”

在罚款总额17.5万美元中,有10万美元是违反规则5310和2010的行为,其余75,000美元是违反规则3110和2010的行为。

监管机构强调说,做市商违反了自2015年9月1日至2017年8月21日的规定,同时在正常交易时间之外执行了从其两个经纪交易商客户那里收到的13,136个客户订单。

公司未能“通过合理的努力来确定标的证券的最佳市场,并且未能在该市场中进行买卖,以致于在现行市场条件下对客户产生的价格尽可能地优惠”,并且“未能做到”。建立和维护合理设计以实现合规的监督系统。

在对私人自律组织的正式回应中,Virtu不承认或否认这些指控,但接受了和解的罚款。

Virtu指出:“Virtu在此仅接受本程序和由FINRA或由FINRA或FINRA参与的任何其他程序的目的,在听证前且无任何裁决的情况下接受并同意,但不承认或否认调查结果。”

它还强调,自2009年成立以来,它没有证券交易委员会(SEC)或任何其他证券监管机构采取纪律处分的历史。

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