ASIC永久禁止一名前麦格理金融顾问提供金融服务

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ASIC日前对Acworth先生在2015年12月至2018年5月期间担任麦格理证券有限公司(Macquarie Equities Limited)顾问期间的行为进行了调查。

  有关行为涉及Acworth先生在MINI认股权证(MINI warrants,一种衍生品)中代表一名客户 从事的交易。

  ASIC发现Acworth先生从事了与金融产品有关的误导行为,并且在以下方面不诚实:

  ·在19个分别的情形下向客户误报客户投资组合的价值

  ·未经客户授权擅自从事交易活动

  ·未经授权在数个客户账户间转账18.5万澳元

  基于Acworth先生的行为,ASIC还发现他不具备良好的声誉和品质来提供金融服务。

  Acworth先生的禁令被记录在ASIC的《被禁和不合格人员名册》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

  Acworth先生有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉,要求对ASIC的决定进行复核。

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