2019年CFTC监管罚款超过13亿美元

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美国商品期货交易委员会(CFTC)日前公布了2019年年度执法和合规结果,其中包括一系列影响重大的案件,涉及操纵、欺诈和非法使用客户资金的指控。

在2019财年期间(2018年10月1日至2019年9月30日),CFTC的执法行动共获得超过13亿美元的赔偿和罚款。该数字比上一年增加了39%,也创下历史第四高。

CFTC今年总共采取了69项执法行动,略高于2018年的67项。在这69项执法行动中,65%的案件涉及商品欺诈和操纵行为。

与此同时,CFTC在2019年共颁发五项举报人奖金,总计约1500万美元,远低于2018年的7500万美元。

CFTC补充称,它在几起备受瞩目的案件中达成里程碑式的和解协议。这些不当行为包括操纵基准利率、诈骗和涉及加密货币的零售欺诈。

CFTC在2019年完成了几项针对加密货币计划的执法行动,其中第一项针对一家比特币交易公司,其负责人被控欺诈1.47亿美元。CFTC解释称,它成功地就涉及数字资产的案件提起了诉讼,这些数字资产符合大宗商品的法定定义。

值得注意的是,在今年7月Heath P. Tarbert宣誓就任CFTC第十四任主席以来,CFTC已经提交了48项执法行动,占2019财年行动的近70%。

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