ESMA警告向零售客户提供服务的差价合约提供商

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欧洲证券市场管理局(ESMA)日前发布了一份声明,内容针对向零售客户宣传、分销或销售差价合约(CFDs)的提供商。

ESMA担心这些公司在向零售客户提供服务时可能存在违规行为,并特别指出了以下两方面的不当做法:

  • 鼓励客户申请成为专业客户
  • 由第三国CFD提供商进行营销、分销或销售。

ESMA意识到,一些CFD供应商正在向零售客户宣传成为专业客户的可能性。

ESMA表示:“投资公司应严格避免采取任何形式的措施来鼓励、诱导或迫使投资者要求成为专业客户。任何与专业客户身份相关的宣传语言,都应被视为激励零售客户申请成为专业客户。”

这包括比较不同类型客户可用的杠杆上限以及对成为专业客户提供任何形式的奖励。

ESMA还注意到,一些第三国公司正在向欧盟零售客户宣传不符合ESMA规定的CFD产品,特别是通过在线广告,而且欧盟公司也在从事旨在规避ESMA临时产品干预措施的活动。

ESMA指出,公司不应鼓励零售客户与在非欧盟地区成立的公司开展交易。此外,与此类第三国公司交易CFD的“好处”等信息也可被视作欧盟授权公司对ESMA产品干预措施的规避。

此前,英国金融行为监管局(FCA)也公布了差价合约限制措施。■

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