美国SEC和FINRA就加密货币托管问题发布声明

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美国证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)在7月8日发布的一份声明中概述了加密货币托管机构的监管合规问题。

根据联合声明,两家机构尚未确定加密货币托管人应在何种情形下遵守SEC客户保护规则,具体描述如下:

“简而言之,客户保护规则要求经纪自营商保护客户资产,并将客户资产与公司资产分开,从而增加了经纪自营商破产时,客户证券和现金被归还的可能性。”

报告进一步声称,加密货币托管服务可能无法充分证明它实际控制了其声称持有的资产。

例如,SEC和FINRA讨论了仅仅持有私钥不足以证明加密货币的所有权。另一方可以拥有私钥的副本,从而执行托管人未批准的交易。

此外,如果交易已被执行,托管人无法因为持有私钥就能撤销交易。

除了提到了托管服务,报告中还涉及了非托管服务的注册问题,如场外交易(OTC)平台和经纪自营商交易。其它合规问题还包括簿记政策和通过《证券投资者保护法》进行的清算。

SEC和FINRA此前曾计划于6月27日在芝加哥召开经纪自营商会议,讨论包括网络安全和数字资产在内的“监管热点话题”。

据此前报道,SEC在3月份就如何监管加密货币结算问题征询了公众意见。SEC还对托管人在非交割与支付交易中所扮演的角色以及目前采取的保障措施感兴趣。■

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