澳洲ASIC修改AFS牌照申请评估流程

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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已修改了某些申请人的澳大利亚金融服务牌照(AFS)评估流程,并于稍早时候提供了关于新要求的指导意见。

法人团体申请人、受澳大利亚审慎监管局监管的机构以及拟提供特定金融服务或在特定情况下经营的申请人须向ASIC提供额外信息。

拟提供特定金融服务或在特定情况下经营的申请人包括有意提供外汇合约的公司。这些公司必须提交:

  • C5: 外汇经营报表
  • B3:管理利益冲突的安排
  • B3:合规安排
  • B7:风险管理系统声明

有意提供衍生品的公司必须提供以下额外的非核心证明:

  • C4:衍生品声明
  • B3:管理利益冲突的安排
  • B3:合规安排
  • B7:风险管理系统声明。

这将帮助ASIC确定申请人是否违反了法律义务,包括“有效、诚实和公平”地提供金融服务,并确保法人公司申请人的负责人具有良好声誉或品格。

ASIC评估和情报执行董事Warren Day表示:“ASIC已经审查了AFS牌照评估流程,并在几个有限的方面精简了其评估流程。这是为了避免ASIC在评估过程中寻求更多信息时可能出现不必要的延误。”

ASIC目前正在开发一个新的监管门户网站,其中包括一个新的AFS牌照申请平台。在此之前,ASIC将继续使用现有的AFS申请平台。■

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