美国SEC要求投资顾问加强披露以保护投资者利益

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美国证券交易委员会(SEC)日前投票通过一套新的规则,旨在提高零售投资者与投资顾问、经纪自营商之间关系的质量和透明度。

此举是为了加强和明确适用于经纪自营商和投资顾问的行为准则,帮助零售投资者更好地理解和比较不同服务,并选择最适合他们需求和情况的顾问关系。

SEC主席Jay Clayton表示:“我们今天通过的规则解决了委员会近20年来一直认真考虑的问题。新规将要求经纪自营商和投资顾问加强披露,以符合投资者的合理预期,同时保留零售投资者以合理成本获得一系列产品和服务的权利。”

经纪自营商在向零售客户推荐任何证券交易或投资策略时,均须顾及零售客户的最佳利益,不得将自身的金钱利益置于零售客户利益之上。

注册投资顾问和经纪自营商应向零售投资者提供简单易懂的信息,帮助他们了解自己与金融专业人士之间关系的性质。

SEC还阐明了《顾问法》下投资顾问对其客户负有的受托责任。通过强调与受托责任相关的原则,投资顾问及其客户将对顾问的法律义务有更清晰的认识。

最后,委员会对《顾问法》下的经纪自营商排除“纯属偶然”一词作出解释,该解释旨在更清楚地界定经纪自营商从事咨询活动的表现何时使其成为《顾问法》所指的投资顾问。本解释确认和澄清了委员会的立场,并说明了在对客户帐户行使投资决定权和帐户监测方面的实际应用。

新规将从发布在《联邦公报》的60天后生效,过渡期将持续到2020年6月30日。■

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