英国FCA起诉一未经授权外汇公司获胜

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针对英国金融行为监管局(FCA)提交的诉讼申请,高等法院于2019年5月14日宣判,Xcore Capital Limited (Xcore)和Jonathan Chitty涉嫌开展未经授权的投资计划。该计划至少从投资者那里吸收了100万英镑,但这笔资金中只有一小部分被用于交易。

Xcore向消费者承诺6%的年回报率,并声称其资金将用于外汇和股票交易。然而,这笔资金的大部分被用于在Mayfair建立办公室、支付经纪人工资和Chitty的个人开支。Chitty的个人支出包括价值10.2万英镑的加密货币、5.8万英镑的奢侈品、2.4万英镑的劳力士手表以及2万英镑的婚礼。

法院宣布,Xcore未经FCA授权吸收存款,而Jonathan Chitty在知情的情况下参与了该计划。法院要求Xcore和Chitty向FCA支付917231英镑,这是被告欠消费者的所有款项总额。FCA将向消费者归还从Xcore和Chitty那里收回的任何资金。

FCA执法和市场监管执行董事Mark Steward表示:“FCA的迅速行动阻止了这一计划的实施,避免受害者遭受更大的损失。”

2018年11月20日,在FCA提出申请后,高等法院一名法官对Xcore和Jonathan Chitty的资产下达了冻结令,并下令停止出售FCA监管的投资产品。这项命令在法院作出进一步命令之前仍然有效。■

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