美国SEC和CFTC签署IOSCO增强版信息交换多边谅解备忘录

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在日前于澳大利亚悉尼举行的第44届国际证券委员会组织(IOSCO)年度会议上,美国证券交易委员会(SEC)主席和美国商品期货交易委员会(CFTC) 主席参加了
《磋商、合作及信息交换多边谅解备忘录增强版》 (EMMoU)的签字仪式。

IOSCO于2002年出台了首个《磋商、合作及信息交换多边谅解备忘录》(2002 MMoU), 为证券和衍生品监管机构之间的国际信息共享创建了一个框架,以促进跨境执法调查。目前2002 MMoU被广泛视为跨境执法合作的国际基准。SEC和CFTC于2002年12月19日签署了该备忘录。

自2002年以来,全球金融市场的复杂程度和规模以及市场参与者和监管机构使用的技术都发生了重大变化,因此IOSCO决定采用EMMoU。EMMoU的签署方同意提供强制证词和资产冻结等权力,以保护客户资金。

SEC主席Jay Clayton表示:“随着投资产品、服务和市场的不断发展,国际证券和衍生品监管机构应继续合作,保护投资者免受跨境诈骗的损害。”

CFTC主席J. Christopher Giancarlo表示:“ CFTC很自豪能成为EMMoU的首批签署机构之一。随着技术迅速发展、金融市场日益全球化,证券和衍生品违规行为往往涉及多个国家。因此,世界各地的监管机构需要进行充分合作,确保投资者和市场得到保护,违法者受到惩罚。”■

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