香港证券及期货协会(SFC)今日刚刚将外汇经纪商Fujitsu Global和二元期权经纪商iCoption两个公司列入无牌警告名单。......

巴西证券交易委员会(CVM)近日对外汇和差价合约公司XFR Financial Ltd.发出警告。CVM发现XFR在未经授权的情况下,擅自通过网站http://www.xtrade.com/pb/forex向巴西居民提供外汇交易服务。CVM希望XFR立刻停止该行为,如不履行,除将面临每日100万巴西雷亚尔(约合31万美元)的罚款外,还将被追究法律责任,面临制裁。......

英国金融市场行为监管局(FCA)刚刚将嘉盛的克隆公司Gain Capital Ltd 列入警示名单。有关此间克隆公司,FCA 没有提供更多细节,仅有地址和联系方式。......

日前,香港证监会(SFC)将Drukenmiller Investment Service和Ethtrade Limited两家公司列入无牌警示名单。......

瑞士金融市场监督管理局(FINMA)官网近日更新了金融公司黑名单,今年第一个列入警告名单的为一家Liquid-fx公司。......

美国商品期货协会(NFA)现在为美国客户提供了对比各大券商执行质量的机会。 近日由NFA提出的外汇交易合规规则2-36修订已获美国商品期货交易委员会(CFTC)批准。这意味着所有外汇交易商成员(FDM)必须根据要求向客户提供在客户交易之前和之后发生的相同货币对中的15个交易的以下交易数据(限于交易前后15分钟发生的交易)。该修正案将于2017年3月31日生效。......

香港证监会(SFC)今日将外汇交易商Peak Capital Management例如无牌警示名单。SFC提醒大家,该公司提供的香港地址并不存在,我们发现其公司网站链接www.peakcapitalmanagementltd.com已失效。Peak Capital Management也不是无名之辈,我们从3年前的一宗外汇诈骗案谈起。......

日前有消息称,一名迪拜外汇交易公司印度籍首席执行官因涉嫌诈骗,被沙特当局逮捕。监管机构表示,该男子诱骗投资者从事外汇交易可成倍获利。......

波兰金融监管局(KNF)近日将8家未获授权的外汇及二元期权公司列入警示名单。具体如下:•Alpha Finex Ltd Alpha Advanced Innovation Limited......

据香港证监会最新消息,汇丰金融前职员林育玮(男)被终身禁止重投业界。调查发现,林在2011年9月至2015年7月期间:在七名客户的帐户中进行了过百项未经授权交易,令他们蒙受重大损失; • 向其客户提供虚假及具误导性的帐户资料,当中大幅夸大了户口价值,意图向客户隐瞒投资亏损的幅度,借此蒙骗他们;及伪造电话通话,过程中假装与客户对话并接获他们的落盘指示,企图掩饰其失当行为。 ......

如果不是在美国,私自挪用5万美元客户资金的被告人可能会与当地监管方相安无事。可一旦遇到严格、较真、细致的美国监管,再小的事都是天大的事。 据美国商品期货交易委员会(CFTC)最新消息,在美国佛罗里达州萨拉索塔,名为Brett.G.Hartshorn的男子,在并不具备商品交易顾问(CTA)资格的情况下,以欺诈手段拉客投资零售外汇,且在管理90.6万美元资金期间,至少挪用5.7414万元做私人用途。CFTC决定向美国纽约南部地区地方法院对其提出民事起诉。......

12月27日,法国金融市场管理局(Autorité des Marchés Financiers;AMF)新增5家未授权外汇公司至警告名单。具体如下:1.www.financikatrade.com / FINANCIKA (SHARP TRADING) LTD(该公司中文名为汇家,经查询,未提供任何监管信息,域名注册于2015年5月,目前运营正常。)......

据塞浦路斯证监会(CySEC)最新公告,外汇经纪商Colmex Pro Ltd因违法多项投资服务活动及市场监管法,遭CySEC行政处罚10万欧元。......

加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)日前将外汇公司Inter Global列入无牌警示名单。Inter Global是一家离岸公司,对外宣传为完全合规的外汇经纪商,其运营网站www.fx-inter.com提供英语、日语、俄语、阿拉伯语四种语言服务,域名注册于2015年10月。......

塞浦路斯证监会(CySEC)今日宣布继续暂停零售外汇经纪商BCFX母公司Best Choice FBC Ltd的CIF(投资公司)牌照,且表示不排除将之置入牌照吊销程序。我们在8月的首个吊销通告中了解到BCFX违反了包括保证客户资金安全等多项法律规定,在BCFX处理不力的情况下,塞浦路斯证监会9月再发停改通告。这次已是第三次。......

意大利全国公司及证券交易委员会(Consob)日前更新了警告名单。Consob表示,这些外汇及二元期权公司均未得到授权,无权向意大利公民提供此类投资服务。具体如下:......

美国商品期货协会12月19日发布文件称,对加州地区外汇代理商Avail Trading Corp处以3万美元的罚款,并要求其在30天内完成支付。......

前不久刚被俄罗斯金融市场管理委员会(KROUFR)列入黑榜的StoxMarket,近日又收到来自加拿大监管机构的警告。StoxMarket通过www.stoxmarket.com对外提供二元期权、外汇、差价合约交易服务,背后的运营实体是Marketier Holdings Limited,注册于多明尼加共和国,其域名的注册日期是2014年7月23日。......

英国金融行为监管机构(FCA)不久前将二元期权经纪商Sigma Option,又称BR23 Limited列入警告名单,且将该公司相关通讯信息逐一披露。......

香港证监会今日向所有持牌法团发出一份通函。通函表示,自2017年4月18日起,法团牌照申请人及现有持牌法团将须向证监会提供最新的管理架构资料及组织架构图。所有现有持牌法团应在2017年7月17日或之前提交所需的资料。......