香港证监会终身禁止汇丰金融前职员重投业界 涉案损失逾7000万

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据香港证监会最新消息,汇丰金融前职员林育玮(男)被终身禁止重投业界。

公告显示,林曾根据“证券及期货条例”获发牌进行第1类(证券交易),第2类(期货合约交易),第3类(杠杆式外汇交易)及第4类(就证券提供意见)受规管活动。

其先后在汇丰金融证券(亚洲)有限公司,汇丰金融期货(亚洲)有限公司,汇丰金融期货(香港)有限公司及汇丰金融外汇(亚洲)有限公司(统称汇丰金融)任职。

证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现,林在2011年9月至2015年7月期间:

• 在七名客户的帐户中进行了过百项未经授权交易,令他们蒙受重大损失;

• 向其客户提供虚假及具误导性的帐户资料,当中大幅夸大了户口价值,意图向客户隐瞒投资亏损的幅度,借此蒙骗他们;及

• 伪造电话通话,过程中假装与客户对话并接获他们的落盘指示,企图掩饰其失当行为。

目前,汇丰金融已因林的失当行为而向受影响的客户支付了逾7000万元,以赔偿他们的损失。汇丰金融已向警方举报林的失当行为。

证监会认为,林的不诚实行为令人严重质疑其作为持牌人的适当人选资格,故决定终身禁止他重投业界。■